陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法

　　
　　陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法
　　
　　第一章 總 則
　　
　　第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)
　　
　　略部署和依法治省要求，深化陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理
　　
　　委員會(以下簡稱省國資委)監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱監(jiān)管企業(yè)）法治
　　
　　建設(shè)，推動監(jiān)管企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深
　　
　　化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人
　　
　　民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合
　　
　　規(guī)管理辦法》，結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實際，制定本辦法。
　　
　　第二條 本辦法適用于省國資委監(jiān)管企業(yè)。
　　
　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履
　　
　　職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)
　　
　　則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
　　
　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中
　　
　　因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面
　　
　　影響的可能性。
　　
　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，
　　
　　以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員
　　
　　工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、
　　
　　培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。
　　
　　第四條 省國資委負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作，
　　
　　對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)
　　
　　定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。省國資委監(jiān)管企業(yè)負責(zé)本企業(yè)及各
　　
　　級子企業(yè)和分支機構(gòu)的合規(guī)管理工作。
　　
　　第五條 監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)遵循以下原則：
　　
　　(一)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面
　　
　　依法治國戰(zhàn)略部署和依法治省有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管
　　
　　理全過程。
　　
　　(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，
　　
　　貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員
　　
　　工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。
　　
　　(三)堅持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確
　　
　　業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴格落實員工
　　
　　合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴肅問責(zé)。
　　
　　(四)堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，
　　
　　突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)
　　
　　等信息化手段，切實提高管理效能。
　　
　　第六條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為
　　
　　合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。
　　
　　第二章 組織和職責(zé)
　　
　　第七條 監(jiān)管企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)
　　
　　作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依
　　
　　法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在
　　
　　黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制
　　
　　度有效貫徹落實。
　　
　　第八條 監(jiān)管企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用，
　　
　　主要履行以下職責(zé)：
　　
　　(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告
　　
　　等。
　　
　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。
　　
　　(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。
　　
　　(四)決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。
　　
　　第九條 監(jiān)管企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，
　　
　　主要履行以下職責(zé)：
　　
　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。
　　
　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合
　　
　　規(guī)管理具體制度。
　　
　　(三)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。
　　
　　(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。
　　
　　第十條 監(jiān)管企業(yè)主要負責(zé)人作為推進法治建設(shè)第一責(zé)任人，
　　
　　應(yīng)當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的
　　
　　職責(zé)，積極推進合規(guī)管理各項工作。
　　
　　第十一條 監(jiān)管企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與法治建設(shè)、審
　　
　　計等領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，
　　
　　研究解決重點難點問題。
　　
　　第十二條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)
　　
　　導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，領(lǐng)
　　
　　導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。
　　
　　第十三條 監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔合規(guī)管理主體責(zé)任，
　　
　　主要履行以下職責(zé)：
　　
　　(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)
　　
　　險識別評估，編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。
　　
　　(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，
　　
　　細化實化崗位職責(zé)清單。
　　
　　(三)負責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，并出具審查意見。
　　
　　(四)及時報告合規(guī)風(fēng)險，組織或者配合開展應(yīng)對處置。
　　
　　(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干
　　
　　擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
　　
　　第十四條 監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理
　　
　　工作，主要履行以下職責(zé)：
　　
　　(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工
　　
　　作報告等。
　　
　　(二)負責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。
　　
　　(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置。
　　
　　(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織
　　
　　或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。
　　
　　(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)
　　
　　咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)
　　
　　的專職合規(guī)管理人員，合規(guī)管理人員應(yīng)當具備勝任合規(guī)管理工作
　　
　　的專業(yè)知識和技能，監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水
　　
　　平。
　　
　　第十五條 監(jiān)管企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督
　　
　　追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進
　　
　　行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。內(nèi)審部
　　
　　門根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。
　　
　　第三章 制度建設(shè)
　　
　　第十六條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用
　　
　　范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。
　　
　　第十七條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體
　　
　　目標、機構(gòu)職責(zé)、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。
　　
　　第十八條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際，制定合規(guī)管理運行機制
　　
　　的各項操作指引，或?qū)⒑弦?guī)管理要求納入現(xiàn)有制度和管理流程。
　　
　　第十九條 監(jiān)管企業(yè)結(jié)合本企業(yè)實際，針對反壟斷、反商業(yè)
　　
　　賄賂、企業(yè)投資、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、建設(shè)工程、勞動用工、
　　
　　數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具
　　
　　體制度或者專項指南，明確合規(guī)要求和管控措施。
　　
　　第二十條 監(jiān)管企業(yè)有境外投資企業(yè)或有涉外業(yè)務(wù)的，應(yīng)根
　　
　　據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。
　　
　　第二十一條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化
　　
　　情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。
　　
　　第四章 運行機制
　　
　　第二十二條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機制，
　　
　　全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險，定期開展全級次、全領(lǐng)域、
　　
　　全方位合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題排查，并更新合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)
　　
　　險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、
　　
　　普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。
　　
　　第二十三條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)
　　
　　營管理流程，建立和完善業(yè)務(wù)流程管控清單。重大決策事項的合
　　
　　規(guī)審查意見應(yīng)當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明
　　
　　確意見。監(jiān)管企業(yè)報省國資委審核事項，應(yīng)附合規(guī)審查意見。
　　
　　第二十四條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)結(jié)合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行
　　
　　業(yè)準則和國際條約、規(guī)則的新增、變更、失效（或廢止）等情況，
　　
　　定期梳理與本企業(yè)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的合規(guī)義務(wù)清單，并及時修訂企業(yè)
　　
　　規(guī)章制度，為企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、預(yù)警及防范提供依據(jù)。
　　
　　第二十五條 監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職
　　
　　責(zé)權(quán)限完善審查標準、流程、重點等，定期對合規(guī)審查情況開展
　　
　　后評估。
　　
　　第二十六條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立雙線有效的合規(guī)管理匯報機
　　
　　制。監(jiān)管企業(yè)所屬單位發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險及事項，除及時向本單
　　
　　位主要負責(zé)人報告外，還須向上級單位合規(guī)管理部門報告，確保
　　
　　監(jiān)管企業(yè)及時掌控合規(guī)風(fēng)險情況。監(jiān)管企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事
　　
　　件，應(yīng)當及時向省國資委報告。
　　
　　第二十七條 監(jiān)管企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、
　　
　　重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險
　　
　　事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，
　　
　　應(yīng)當由首席合規(guī)官與相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)共同牽頭，合規(guī)管理部門
　　
　　統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。
　　
　　第二十八條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立違規(guī)問題整改機制，通過健
　　
　　全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)
　　
　　營管理水平。
　　
　　第二十九條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當設(shè)立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電
　　
　　話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就
　　
　　舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，
　　
　　移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察
　　
　　等相關(guān)部門或者機構(gòu)。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報
　　
　　屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形
　　
　　式對舉報人進行打擊報復(fù)。
　　
　　第三十條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機制，明確
　　
　　責(zé)任范圍，細化問責(zé)標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照
　　
　　有關(guān)規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為
　　
　　記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評
　　
　　價、職級評定等工作的重要依據(jù)。
　　
　　第三十一條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法
　　
　　務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，
　　
　　避免交叉重復(fù)，提高管理效能。
　　
　　第三十二條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當定期開展合規(guī)管理體系有效性評
　　
　　價，針對重點業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)
　　
　　果運用。
　　
　　第三十三條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)
　　
　　容，納入對所屬單位的考核評價。
　　
　　第五章 合規(guī)文化
　　
　　第三十四條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)
　　
　　習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管
　　
　　理活動。
　　
　　第三十五條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制，制定
　　
　　年度培訓(xùn)計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入
　　
　　職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。
　　
　　第三十六條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合
　　
　　規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，將合規(guī)手冊學(xué)習(xí)、合規(guī)承諾簽訂作
　　
　　為新員工錄用和干部履職前的必備內(nèi)容，強化全員守法誠信、合
　　
　　規(guī)經(jīng)營意識。
　　
　　第三十七條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，
　　
　　遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負責(zé)，培育具
　　
　　有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
　　
　　第六章 信息化建設(shè)
　　
　　第三十八條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合
　　
　　實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信
　　
　　息系統(tǒng)。
　　
　　第三十九條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)
　　
　　險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)
　　
　　鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。
　　
　　第四十條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投
　　
　　資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
　　
　　第四十一條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點
　　
　　領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速
　　
　　處置。
　　
　　第七章 監(jiān)督問責(zé)
　　
　　第四十二條 監(jiān)管企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位
　　
　　引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成
　　
　　損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。
　　
　　第四十三條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當對在履職過程中因故意或者重大
　　
　　過失應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆
　　
　　職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追
　　
　　究。
　　
　　第八章 附 則
　　
　　第四十四條 監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定完善
　　
　　合規(guī)管理制度，推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。
　　
　　第四十五條 各市區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可參照本辦法，
　　
　　指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。
　　
　　第四十六條 本辦法由省國資委負責(zé)解釋。
　　
　　第四十七條 本辦法自 2023 年 8 月 1 日起施行。
　　
　　陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室 2023 年7 月11 日印發(fā)